Ortega & García AbogadosCOMPLIANCE · PERITAJE Solicitar propuesta
UNE 19601 · ISO 37001 · art. 31 bis CP

Un modelo de compliance vale lo que resiste ante un juez.

Auditamos sistemas de gestión de compliance penal y antisoborno, y elaboramos informes periciales sobre la idoneidad y la eficacia de modelos de prevención de delitos. Lo hacemos con una mirada jurídica y auditora a la vez.

Solicitar propuesta Necesito un perito
  • Peritos judiciales certificados por ASCOM
  • Inscritos como peritos judiciales en Comunidad Valenciana, Madrid y Baleares
Ejemplo de hallazgo

Socios de negocio sin diligencia debida

No conformidad menor
Requisito
ISO 37001, 8.2 y 8.5 · UNE 19601, 8.4
Evidencia
3 de 10 intermediarios comerciales muestreados sin cuestionario ni cláusula anticorrupción en contrato.
Riesgo
Pagos a terceros en mercados de riesgo alto sin trazabilidad del servicio prestado.
Acción
Completar la diligencia debida y regularizar los contratos en 60 días; verificación en el seguimiento.

Así se presentan nuestros hallazgos: requisito, evidencia, riesgo y acción. Caso ilustrativo, no corresponde a ningún cliente.

Servicios

Dos encargos distintos, un mismo criterio

Auditoría de sistemas

Auditoría UNE 19601 e ISO 37001

Revisamos si el sistema cumple la norma y, sobre todo, si funciona: muestreo de operaciones, entrevistas y trazabilidad de controles.

  • Auditoría interna independiente, individual o integrada (19601 + 37001)
  • Diagnóstico previo a la certificación (análisis de brechas)
  • Revisión del mapa de riesgos penales y de soborno
  • Evaluación del canal de denuncias conforme a la Ley 2/2023
  • Auditoría de seguimiento y verificación de acciones correctivas

Entregable: informe con hallazgos clasificados (no conformidad mayor, menor, observación), plan de acción priorizado y presentación al órgano de gobierno.

Peritaje judicial

Periciales de compliance penal

Analizamos si el modelo de organización y gestión era idóneo y eficaz antes de los hechos, conforme a los requisitos del art. 31 bis 2 y 5 del Código Penal.

Peritos judiciales certificados por ASCOM e inscritos en las listas de peritos judiciales de la Comunidad Valenciana, Madrid y Baleares.

  • Informe pericial de parte sobre el modelo de prevención de delitos
  • Contrainforme y análisis crítico de periciales de contrario
  • Ratificación y defensa del informe en instrucción y juicio oral
  • Apoyo técnico al letrado defensor en la estrategia probatoria
  • Due diligence de compliance en operaciones societarias

Entregable: informe pericial motivado, con metodología, evidencias examinadas y conclusiones defendibles en sala.

Cuándo nos llaman

Situaciones habituales

La empresa está investigada

Hay que acreditar que el modelo existía y funcionaba antes de los hechos. El tiempo cuenta.

Antes de certificar

Una revisión previa evita sorpresas en la auditoría de la entidad certificadora.

Un cliente o una licitación lo exige

Se necesita una opinión independiente y documentada sobre el sistema.

Cambio en el consejo

Los nuevos administradores quieren saber qué heredan y qué riesgo asumen.

Compra o fusión

La responsabilidad penal se transmite con la sociedad absorbente (art. 130.2 CP).

El modelo es de otra firma

Auditamos sistemas que no hemos diseñado. Así se garantiza la independencia.

Método

Cómo trabajamos

Conforme a las directrices de la UNE-EN ISO 19011 para auditoría de sistemas de gestión

  1. Alcance y propuesta

    Definimos objetivo, sociedades, normas y calendario. Presupuesto cerrado.

  2. Análisis documental

    Políticas, mapa de riesgos, actas, procedimientos, registros de formación y canal.

  3. Trabajo de campo

    Entrevistas a todos los niveles y muestreo de pagos, contratos, regalos y proveedores.

  4. Informe

    Hallazgos con evidencia, clasificación y recomendaciones aplicables.

  5. Seguimiento o sala

    Verificación de acciones correctivas o, en peritaje, ratificación ante el tribunal.

Marco de referencia

Con qué contrastamos

UNE 19601:2025Sistemas de gestión de compliance penal
ISO 37001Sistemas de gestión antisoborno
UNE-EN ISO 19011Directrices para la auditoría
Art. 31 bis CPResponsabilidad penal de la persona jurídica
Circular FGE 1/2016Criterios de la Fiscalía sobre modelos de prevención
Ley 2/2023Protección del informante y canal interno
Preguntas frecuentes

Antes de contratar

¿Emitís el certificado UNE 19601 o ISO 37001?

No. La certificación la emiten entidades acreditadas por ENAC. Nosotros hacemos auditorías independientes y diagnósticos que preparan a la empresa para esa certificación o evalúan un sistema ya certificado.

¿Qué diferencia hay entre una auditoría y una pericial?

La auditoría mide el sistema frente a la norma para mejorarlo. La pericial responde a preguntas concretas de un procedimiento judicial, se refiere al momento de los hechos y se ratifica ante el tribunal.

¿Podéis auditar un modelo que ha diseñado otra firma?

Sí, y es lo recomendable. No auditamos ni peritamos sistemas que hayamos implantado nosotros.

¿Cuánto tarda?

Depende del tamaño y del alcance. Lo fijamos en la propuesta, con calendario y presupuesto cerrados. En peritajes con plazos procesales, priorizamos el encargo.

¿Cómo tratáis la información de la empresa?

Con deber de confidencialidad y acuerdo de confidencialidad previo si se solicita. La documentación se trata solo para el encargo.

Contacto

Cuéntanos el caso

Respondemos en un día hábil con una primera valoración y, si encaja, una propuesta con alcance, plazo y honorarios.

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